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關于反洗錢及反恐怖主義集資下的盡職調查(KYC)的通知

2018-11-21

尊敬的客戶:
    為遵從《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》,《販毒(追討得益)條例》,《有組織及嚴重罪行條例》及《聯合國(反恐怖主義實施)條例》下的反洗錢及恐怖分子集資規定,藍海集團(國際)有限公司及其附屬關聯公司(以下簡稱“藍海集團”)將對現存所有客戶進行盡職審查,其中盡職調查內容包括:

一.什么是KYC?


    KYC是Know Your Customer的簡稱(即充分了解你的客戶),是對賬戶持有人的強化審查,它是反洗錢 (AML anti-money laundering)和預防腐敗的制度基礎。

    KYC政策不僅要求金融機構實行賬戶實名制,了解賬戶的實際控制人和交易的實際收益人,還要求對客戶的身份、常住地址或企業所從事的業務進行充分的了解,并采取相應的措施。

 
二.來源、目的

    為遵從《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》,《販毒(追討得益)條例》,《有組織及嚴重罪行條例》及《聯合國(反恐怖主義實施)條例》下的反洗錢及恐怖分子集資規定,需要對所有客戶做盡職審查。
 
三.具體內容

1、核實公司成立信息:(由藍海集團自行查詢);

2、 核實公司成員資料:包括股東、董事、最終受益人(控制人);確保成員本人知悉成立此香港公司,核驗本人身份;
a.身份證明文件及地址證明文件掃描件簽字,(提供身份證的無需提供地址證明);
b.身份證明文件手持證件照片,或者其他獲得核證的證件資料;
c.簽署個人KYC 申明書查閱表格)
3、 核實公司資金來源:需說明詳細來源(由客戶進行說明);
4、 核實公司業務情況:(由客戶進行說明)
5、 核實公司聯系信息:(務必確保真實、準確)

 
    為確保貴公司的正常、合規、合法的運營,藍海合規同事將會逐一安排通知,請務必留意手機、微信或者郵件,并配合提供相關資料及信息,對于貴公司所提交任何的材料,藍海集團具有保密的義務,請貴公司知悉!  
 
具體操作:

1、 補充公司成員資料及信息;
2、 填寫 KYC 申明表格;
3、 提供有效證件(身份證/護照)的復印件/掃描件,并安排簽字;
4、 手持證件拍照;
5、 回傳以上文件,其中第 2 項,必須打印簽字之后回傳。

 
四.KYC表格
相關指引及文件下載鏈接:

登錄藍海集團官網,下載KYC 申明書

 

完成資料可直接發給負責同事,也可以直接郵件發送到[email protected] 的指定郵箱。

相關指引及文件鏈接:

文章來源:www.bdbxer.live
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